Realizar las acciones programadas para la auditoria 54. CUESTIONARIO CAPITULO No.2 Auditoria de Sistemas 1. COMO SE LE LLAMAN A LAS PRUEBAS QUE COMPENSAN LAS DEFICIENCIAS DE LOS CONTROLES INTERNOS SE PUEDEN REALIZAR MEDIANTE CUESTIONARIOS, ENTREVISTAS, VISTA Y EVALUACIONES HECHAS DIRECTAMENTE CON LOS USUARIOS. Audi toría. Descarga. Preguntas tricotómicas 133. Compara los objetivos alcanzados con los objetivos deseados 9. Las actividades auditadas y la objetividad de los auditores internos El conocimiento técnico, la capacidad y el cuidado profesional El alcance del trabajo de auditoria interna en el área de informática El desarrollo de las responsabilidades asignadas. Cuestionario de sistema. • Pueden provocar la obtención de datos equivocados si se formulan deficientemente las preguntas, si se distorsionan o si se utilizan términos ilegibles, poco usados o estereotipados. Cierre 102. ES EL INVENTARIO FÍSICO DE TERRENOS, EDIFICIOS, INSTALACIONES DONDE SE ENCUENTRAN LOS SISTEMAS Y EN GENERAL DE TODOS LOS ACTIVOS INMUEBLES DEL ÁREA DE SISTEMAS DE UNA EMPRESA. CUESTIONARIO PARA REALIZACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. EL AUDITOR INICIA ESTE TIPO DE ENTREVISTAS CON PREGUNTA DE CARÁCTER GENERAL (ABIERTAS), Y CONFORME AVANZA LA PLÁTICA VA HACIENDO PREGUNTAS MÁS CONCRETAS (CERRADAS), ENFOCADAS HACIA EL TEMA QUE LE INTERESA. Observación natural 163. Cuadro de control interno en el área de informática Controles internos sobre la organización del área de informática •Dirección •División del trabajo •Asignación de responsabilidad y autoridad •Establecimiento de estándares y métodos •Perfiles de puestos Controles internos sobre el análisis, desarrollo e implementación de sistemas •Estandarización de metodologías para el desarrollo de proyectos •Asegurar que el beneficio de los sistemas sea el óptimo •Elaborar estudios de factibilidad del sistema •Garantizar la eficiencia y eficacia en el análisis y diseño de sistemas •Vigilar la efectividad y eficiencia en la implementación y mantenimiento del sistema •Optimizar el uso del sistema por medio de su documentación 30. Cuestionario de Auditoria para El Area de Sistemas | PDF | Ingeniería de software | Software Cuestionario de Auditoria Para El Area de Sistemas by hell77s7gate Cuestionario de Auditoria Para El Area de Sistemas Open navigation menu Close suggestionsSearchSearch enChange Language close menu Language English(selected) Español Português Deutsch [email protected] QUE INTEGRA EL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO • Hoja de identificación • Índice de contenido de los papeles de trabajo • Dictamen preliminar (borrador) • Resumen de desviaciones detectadas (las más importantes) • Situaciones encontradas (situaciones, causas y soluciones) • Programa de trabajo de auditoría • Guía de auditoría • Inventario de software 59. ES UN MÉTODO DETALLADO, FORMULADO DE ANTE MANO, PARA HACER ALGO. b) Expresará una opinión con salvedades o denegará opinión sobre los estados financieros. INDIQUE LAS FORMAS POR LAS CUALES SE PUEDE IDENTIFICAR EL ORIGEN DE LA AUDITORIA Por solicitud expresa de procedencia externa e interna Por riesgos y contingencias informáticas … INDIQUE QUE INCLUYE ASIGNAR LOS RECURSOS Y SISTEMAS COMPUTACIONALES PARA LA AUDITORIA Asignar los recursos humanos Asignar los recursos informáticos y tecnológicos Asignar los recursos materiales y de consumo 52. Preguntas matriz 138. SON LOS RESPONSABLES DE PROPORCIONAR INFORMACION ACERCA DE LA ADECUACION Y EFECTIVIDAD DE SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA CALIDAD DE GESTION. Manuales de procedimientos administrativos 183. ESTE INVENTARIO TAMBIÉN SE HACE PARA VERIFICAR LA EXISTENCIA DE MANUALES E INSTRUCTIVOS QUE REGULEN LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS Y LOS PROCEDIMIENTOS NORMALES DE LA OPERACIÓN QUE CONTRIBUYAN A LA OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN Y EMISIÓN DE RESULTADOS DERIVADOS DEL SISTEMA. EL OBJETIVO DE ESTA REVISION SON LOS DE OBTENER LA INFORMACION NECESARIA PARA QUE EL AUDITOR TENGA UN PROFUNDO ENTENDIMIENTO DE LOS CONTROLES USADOS DENTRO DEL AREA DE INFORMATICA. Entrevistas tipo embudo, tipo pirámide, tipo diamante, tipo reloj de arena. c) No tendrá efectos en el informe de auditoría. ES LA RECOPILACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN QUE REGULA LOS MÉTODOS PARA REALIZAR EL ANÁLISIS, DESARROLLO, DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS EN LA EMPRESA. ES EL CONJUNTO DE OPERACIONES EJECUTADAS O DE ACTOS DESARROLLADOS POR UNA O VARIAS PERSONAS Y QUE CONTRIBUYEN AL LOGRO DE UNA FUNCIÓN. Elementos del control interno Elementos de organización Dirección Coordinación Asignación de responsabilidades Elementos de procedimientos Planeación y sistematización Registros y formas Informes Elementos de personal Entrenamiento Eficiencia y eficacia Moralidad Retribución Elementos de supervisión Revisión para precisar Pérdidas y deficiencias Mejores métodos Mejores formas de control Operaciones más eficientes Mejor uso de los recursos físicos y humanos CAPITULO 5 Control interno informático 28. EN EL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO TAMBIÉN SE DEBE ANEXAR LA INFORMACIÓN (EN PAPEL O ELECTRÓNICAMENTE) RELACIONADA CON LOS REPORTES, ANÁLISIS Y RESULTADOS DE PRUEBAS, CONFIGURACIONES Y EXÁMENES ESPECIALIZADOS DEL SISTEMA COMPUTACIONAL, DE LAS INSTALACIONES O DE CUALQUIER OTRO ASPECTO RELACIONADO CON EL ÁREA DE SISTEMAS. Inventario de documentos administrativos 180. Evitan la dispersión de la información, al concentrarse en preguntas de elección forzosa. DAVID SORUCO (Elaborado a mano) PREGUNTAS: 1. La información y elaborar un informe de situaciones detectadas Elaborar el dictamen final Presentar el informe de auditoria 55. ESTOS DOCUMENTOS PUEDEN SER DE LOS MÁS IMPORTANTES DE UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS, DEBIDO A QUE SON EL TESTIMONIO DE EMPLEADOS, USUARIOS, RESPONSABLES O DE LAS PERSONAS QUE POR ALGÚN MOTIVO DECLARARON ALGO RELACIONADO CON LOS SISTEMAS AUDITADOS O CON ALGUNA SITUACIÓN ESPECÍFICA. b) Inseguridad de los SI. d) Investigar, divulgar y promover únicamente en los practicantes de la profesión. CONSTITUYEN OTRA DE LAS TÉCNICAS MÁS POPULARES Y DE MAYOR USO EN UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS COMPUTACIONALES, Y SON ÚTILES PRINCIPALMENTE PARA AVERIGUAR OPINIONES SOBRE ASPECTOS DE LA INFORMÁTICA TALES COMO EL SERVICIO, EL COMPORTAMIENTO Y UTILIDAD DEL EQUIPO, LA ACTUACIÓN DEL PERSONAL Y LOS USUARIOS, LA OPORTUNIDAD DE LA PRESENTACIÓN DE LOS RESULTADOS, ENTRE OTROS JUICIOS SOBRE LA FUNCIÓN INFORMÁTICA. 1.- Cuestionario *1. 48. Hoja de identificación CUÁLES SON LOS DATOS MÍNIMOS QUE DEBE CONTENER LA PORTADA Empresa responsable de la auditoría Identificación del legajo y la empresa Período de evaluación Responsable de la integración Fecha de presentación del dictamen documentación EN ESTA PARTE SE ANOTAN EL LOGOTIPO Y NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN, CUANDO ES UNA EMPRESA DE AUDITORÍA EXTERNA LA RESPONSABLE DE REALIZAR LA AUDITORÍA DE SISTEMAS, O EL NOMBRE DE LA EMPRESA Y LA DESIGNACIÓN DEL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA, CUANDO ES EL ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA LA RESPONSABLE DE LLEVARLA A CABO. EN ALGUNOS CASOS, ESTAS ENCUESTAS SIRVEN PARA SABER HACIA DÓNDE ENFOCAR LA AUDITORÍA. Inventarios 74. ESTE INVENTARIO SE REALIZA CON EL FIN DE EVALUAR LA FORMA EN QUE DICHA INFORMACIÓN ES ALMACENADA, CUSTODIADA Y PROTEGIDA CONTRA CUALQUIER INCIDENCIA VOLUNTARIA O FORTUITA. Inventario de instalaciones de datos 208. ES EL PROCESO DE RECOLECCION Y EVALUACION DE EVIDENCIAS PARA DETERMI, AUDITORIA DE SISTEMAS Observación controlada 10. Encuestas de panel, de análisis, de libre albedrio, de confirmación, de investigación 156. EN UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS ES RECOMENDABLE QUE EL PRIMER CONTACTO CON LOS AUDITADOS SEA A TRAVÉS DE ESTE TIPO DE ENTREVISTAS, PUES POR LO GENERAL SON DE CARÁCTER LIBRE Y PUEDEN SER MUY ÚTILES PARA BUSCAR ALGÚN PUNTO DE PARTIDA PARA LA EVALUACIÓN. Entrevistas grabadas 122. Encuestas de grupo 151. ESTOS DOCUMENTOS DE TRABAJO, QUE CONTIENEN INFORMACIÓN IMPORTANTE, SE PUEDEN ARCHIVAR EN DISQUETES, CINTAS, CD-ROMS, DVDS O EN ALGÚN OTRO MEDIO ELECTRÓNICO DE CAPTURA Y LECTURA DE DATOS. La mayor parte de nuestras plantas Life Science están certificadas en la norma ISO 9001:2015. EL INVENTARIO DE ESTOS DOCUMENTOS SE HACE PARA VERIFICAR QUE EXISTAN Y QUE ESTÉ PLENAMENTE DIFUNDIDA LA ESTRUCTURA DE ORGANIZACIÓN DEL ÁREA DE SISTEMAS. Inventario de los sistemas de operación y programas de aplicación. 5. f c) Invitar a los auditores internos de todo el mundo a compartir información y. experiencias. Programa de Control de Calidad 20. 1. Observación indirecta. 42. Claves del auditor para marcar papeles de trabajo 85. ES EL RESPALDO PERIÓDICO DE INFORMACIÓN QUE SE HACE A TRAVÉS DE DISQUETES (O CUALQUIER OTRO MEDIO), EN LOS CUALES SE ALMACENAN LOS DATOS DE ALGÚN EJERCICIO, OPERACIÓN, O CUALQUIER OTRA SERIE DE DATOS QUE ES IMPORTANTE CONSERVAR. Por esta razón a continuación presentamos un conjunto de preguntas que podrían ser útiles para iniciar una evaluación de TI en cualquier tipo de organización: ¿La organización ha definido claramente qué significa la TI para ella? MÉTODO PARA DISEÑAR Y APLICAR LOS CUESTIONARIOS: Determinar el objetivo del cuestionario Elaborar un borrador del cuestionario Aplicar una prueba piloto Elaborar el cuestionario final Determinar el universo y la muestra Aplicar el cuestionario Tabular la información del cuestionario y elaborar gráficas y cuadros Interpretar los resultados Elaborar las observaciones 141. 12. ES EL INVENTARIO DE TODOS LOS DOCUMENTOS QUE SIRVEN DE APOYO DIDÁCTICO PARA EL APRENDIZAJE, OPTIMIZACIÓN DE LA OPERACIÓN Y USO DE LOS SISTEMAS. Inventario de los respaldos de información (backups) 217. Auditoría interna ISO 9001. Conocimiento en mapeo de procesos, análisis de causa raíz Conocimiento indispensable en**Cuales serán tus tareas? Entrevistas tipo embudo 117. JUSTIFICACIÓN: Se clasifican en cinco áreas que son: la auditoría de gestión de SI, auditoría de los sistemas en desarrollo, auditoría de los sistemas implantados, auditoría del CPD y apoyo a … LA APLICACIÓN DE ESTAS ENCUESTAS LE PUEDE PROPORCIONAR GRANDES VENTAJAS AL AUDITOR DE SISTEMAS, DEBIDO A QUE LE PERMITE TABULAR Y ANALIZAR LA INFORMACIÓN FÁCILMENTE, Y CON ELLO FUNDAMENTAR SUS COMENTARIOS, SIN EMBARGO, TAMBIÉN PUEDE HABER SERIAS DIFICULTADES PARA SU APLICACIÓN, YA SEA POR RESISTENCIA DE LOS ENCUESTADOS, POR SU FALTA DE COOPERACIÓN O PORQUE PROPORCIONAN INFORMACIÓN LIMITADA E INSUFICIENTE. ES LA RECOPILACIÓN DE DATOS MEDIANTE PREGUNTAS IMPRESAS EN CÉDULAS O FICHAS, EN LAS QUE EL ENCUESTADO RESPONDE DE ACUERDO CON SU CRITERIO. Encuesta 142. 6 29. PARA EL AUDITOR DE SISTEMAS, ESTE LEVANTAMIENTO DE INFORMACIÓN RELACIONADA CON LOS DIRECTIVOS, EMPLEADOS Y USUARIOS DEL ÁREA DE SISTEMAS ES DE SUMA IMPORTANCIA, YA QUE LE PERMITIRÁ VALORAR LA IMPORTANCIA Y UTILIDAD DEL FACTOR HUMANO QUE CONTRIBUYE AL DESARROLLO DE LOS TRABAJOS DE SISTEMAS DE LA EMPRESA. Antecedentes históricos de la auditoría En tiempos históricos, auditor era aquella persona a quien le leían los ingresos y gastos producidos por un establecimiento 2. antecedentes no contables de la auditoría •Auditores canónigos •Auditores de la nunciatura •Auditores de la Rota Romana •Auditores de la Marina y Guerra •Auditores de camareta •Oidores de la colonia en la Nueva España 3. Manuales e instructivos de operación del sistema de cómputo 190. All rights reserved. La Objetividad 7. QUE DEBE INCLUIR EL INFORME DE LA AUDITORIA DEBE CONTENER LOS SIGUIENTES PUNTOS. Verificar que se cumplan los requisitos de calidad e inocuidad de sistemas como HACCP y sistemas de gestión que se implemente. TAMBIÉN CONOCIDAS COMO PREGUNTAS PEINE O ÍTEMS, PRESENTAN VARIAS RESPUESTAS DE ENTRE LAS QUE SE PUEDE ELEGIR SÓLO UNA. Personal adscrito al área de sistemas 211. TAMBIÉN CONOCIDA COMO EL INICIO FORMAL DE LA ENTREVISTA O DESPERTAR EL INTERÉS DEL ENTREVISTADO, ES LA PARTE DONDE EL AUDITOR INICIA FORMALMENTE SU INTERROGATORIO, CON PREGUNTAS BREVES, SIMPLES Y DE SONDEO, SIN PROFUNDIZAR SOBRE ALGÚN TEMA EN ESPECIAL. Reglas que se deben respetar: 1. a) Insatisfacción de los usuarios. Cuadros, estadísticas y documentos concentradores de información 86. SON CURSO DE ACCIÓN DETALLADA QUE SEÑALAN LOS PASOS ESPECÍFICOS QUE HABRÁN DE REALIZARSE PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS, INDICANDO LA SECUENCIA CRONOLÓGICA Y LOS TIEMPOS DE DURACIÓN DE DICHOS PASOS. Preguntas abiertas 130. Scribd es red social de lectura y publicación más importante del mundo. 13. Situaciones encontradas (situaciones, causas y soluciones) 71. Preguntas de opción de rangos o grupos 135. ES EL INVENTARIO DE LOS DOCUMENTOS RELACIONADOS CON LA APLICACIÓN DE LAS NORMAS Y LINEAMIENTOS QUE REGULAN LA FORMA EN QUE SE VAN A DOCUMENTAR LOS SISTEMAS DE LA EMPRESA. CUESTIONARIO FINAL DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL. 4. Abrir el menú de navegación. Determina cargas de trabajo 4. La carta de presentación El dictamen de la auditoria El informe de situaciones relevantes Anexos y cuadros adicionales 56. IMPORTANCIA DEL AUDITOR FORENSE cualquier sistema de control interno proporciona una seguridad razonable pero no absoluta para prevenir errores y/o anomalías Normatividad Normas financieras y de auditoría interna, si las hubiere; criterios de búsqueda; derecho penal; disposiciones relativas al fraude Financiero. Otros manuales e instructivos para el desarrollo del sistema: 196. ¿Esta ubicado correctamente y en lugares estrategicos los extintores? Análisis de los riesgos y materialidad 5. Escritas 146. ¿Quién le llama? ... C-PL 003 Cuestionario de auditoría para el área de inventarios y logística. 64. Cerrar sugerencias Buscar Buscar. El presente documento es una herramienta de apoyo para la realización de las auditorías. Preguntas dicotómicas 132. EL OBJETIVO DE ESTA PRUEBA ES EL DE DETERMINAR SI LOS CONTROLES INTERNOS OPERAN COMO FUERON DISEÑADOS PARA OPERAR. 3.1 Nombre y cargos del grupo de dirección del organismo Nombre Cargo 1. 41. Departamento de sistemas. SON LAS ENCUESTAS EN LAS QUE LA OPINIÓN DEL ENCUESTADO SE ANALIZA SIN NINGÚN PLAN NI MÉTODO CONCRETO, Y SE UTILIZAN PARA QUE EL AUDITOR PUEDA EXAMINAR POSIBLES OPINIONES Y COMENTARIOS EXPRESADOS LIBREMENTE Y SIN LIMITACIONES. Puesto en la empresa 149. Establecer los objetivos de la auditoria Determinar lo puntos que serán evaluados en la auditoria Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la auditoria Identificar y seleccionar los métodos, procedimientos, instrumentos y herramientas necesarios para la auditoria Asignar los recursos y sistemas computacionales para la auditoria. Preguntas testigo 137. SON AQUELLAS QUE TIENEN TRES OPCIONES DE RESPUESTA. ES CUANDO EL OBSERVADOR (AUDITOR) POR LAS NECESIDADES PROPIAS DE LA EVALUACIÓN, PERMANECE OCULTO PARA OBSERVAR EL FENÓMENO QUE ESTA AUDITANDO (SISTEMA O GESTIÓN INFORMÁTICA) SIN QUE LOS INVOLUCRADOS NOTEN SU PRESENCIA. Se requiere la intervención de todos los estudiantes en la discusión del caso. 3. b) Inseguridad de los SI. ESTE TIPO DE PREGUNTAS SE PUEDE HACER AL INICIO O DURANTE EL DESARROLLO DE LA ENTREVISTA, Y SE UTILIZA PARA DETERMINAR EL GRADO DE COOPERACIÓN Y PARTICIPACIÓN DEL AUDITADO DURANTE LA MISMA. Políticas 36. Dictamen preliminar 69. ESTAS ENCUESTAS SON UNA COMBINACIÓN DE LAS DOS TÉCNICAS ANTERIORES Y SE APLICAN DE ACUERDO CON LAS NECESIDADES ESPECÍFICAS DE INFORMACIÓN DEL AUDITOR Y DE ACUERDO CON LAS CARACTERÍSTICAS DE LOS ENCUESTADOS. internas a los sistemas de gestión de la calidad implantados según los requisitos de la norma. QUE REPRESENTAN LOS PAPELES DE TRABAJOS EN UNA AUDITORIA DE SISTEMAS El sustento para registrar los datos e información que se van recolectando durante la evaluación 58. 49. ES UN BORRADOR (O VARIOS BORRADORES) QUE CONTIENE UN RESULTADO PREPARATORIO DE LA EVALUACIÓN DEL ÁREA DE INFORMÁTICA, DEL SISTEMA AUDITADO, DE LA FUNCIÓN ESPECÍFICA DE DICHA ÁREA O DE CUALQUIER OTRO ASPECTO RELACIONADO CON LOS SISTEMAS DE LA INSTITUCIÓN. 121. Introspección 7. [email protected] c) Debilidades económico-financieras. Controles internos para la seguridad del área de sistemas Seguridad física, Seguridad lógica, Seguridad de las bases de datos, Seguridad en la operación Seguridad del personal de informática, Seguridad de las telecomunicaciones, Seguridad en las redes. Etapa: Ejecución de la auditoria de sistemas computacionales 3ª. Más información. Ronald F. Clayton Manuales de perfil de puestos 184. Cuestionario de auditoria de sistemas CAPITULO 1 CONCEPTOS GENERALES 1. Revisión Detallada 19. Manuales e instructivos de mantenimiento físico de sistemas (hardware) Manuales e instructivos didácticos de apoyo Otros manuales e instructivos para el desarrollo del sistema 187. ESTIMACIÓN PROGRAMADA EN FORMA SISTEMÁTICA DE LOS INGRESOS Y EGRESOS QUE MANEJA UN ORGANISMO EN UN PERIODO DETERMINADO SE CONSIDERA COMO UN PLAN DE ACCIÓN EN TÉRMINOS MONETARIOS Y CUYO EJERCICIO ABARCA EXCLUSIVAMENTE UN AÑO. 1. Inventario de activos inmuebles del área de sistemas 205. ESTE INVENTARIO SE REALIZA PARA VERIFICAR QUE EXISTAN LOS DOCUMENTOS FORMALES QUE AVALEN LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA CADA UNO DE LOS PUESTOS DEL ÁREA DE SISTEMAS. EL OBJETIVO DE ESTA REVISION ES EL DE OBTENER LA INFORMACION NECESARIA PARA QUE EL AUDITOR PUEDA TOMAR LA DECISION DE COMO PROCEDER EN LA AUDITORIA. Cuestionario de Auditoría correspondiente al área de planificación: Sistemas de información ¿La dirección general y ejecutiva ha considerado la importancia que tiene el estudio del sistema de información? Encuestas de candado 153. d) Ninguna de las anteriores es correcta. ES EL REGISTRO DOCUMENTAL DE LAS REGULACIONES DEL ÁREA, MEDIANTE LAS CUALES SE DETERMINAN LOS PROCEDIMIENTOS Y MÉTODOS DE TRABAJO DE CARÁCTER ADMINISTRATIVO Y TÉCNICO PARA EL DISEÑO DE BASES DE DATOS. Presentado por: Jackeline Toloza Cabeza id: 585178 Leidy Marcela Calder, CUESTIONARIO CAPITULO No.2 Auditoria de Sistemas 1. Manuales e instructivos de los usuarios del sistema. •Controles internos sobre los procedimientos de entrada de datos, el Procesamiento de información y la emisión de resultados. 4. MENCIONE LOS OBJETIVOS DE LA PLANEACION Evaluación administrativa del área de procesos electrónicos Evaluación de los sistemas y procedimientos Evaluación de los equipos de computo Evaluación de los procesos de datos, de los sistemas y de los equipos de computo Seguridad y confiabilidad de la información Aspectos legales de los sistemas y de la información 14. f c) Invitar a los auditores internos de todo el mundo a compartir información y. experiencias. Encuesta unidas 155. b) Inseguridad de los SI. ESTE INVENTARIO SE REALIZA DE ACUERDO CON LAS CARACTERÍSTICAS ESPECÍFICAS DE CADA EMPRESA, ES DECIR, SE REALIZA DE ACUERDO CON EL TIPO DE INFORMACIÓN QUE SE MANEJA EN LA EMPRESA. Investigación Preliminar 26. CUESTIONARIO AUDITORIA DE SISTEMAS Páginas: 5 (1020 palabras) Publicado: 25 de agosto de 2015 CUESTIONARIO AUDITORIA DE SISTEMAS Preguntas de Auditoria de Sistemas. ES LA REUNIÓN PLENARIA CON EL NIVEL DIRECTIVO MÁS ALTO, PARA ENTREGARLE EN MANO EL DICTAMEN DE LA AUDITORÍA REALIZADA EN ESTE CASO YA NO EXISTEN COMENTARIOS NI ACLARACIONES. Aplicación de pruebas de Auditoria – Entrevista y desarrollo del cuestionario de trabajo para la verificación del estado financiero así como el cumplimiento de las actividades definidas en el procedimiento de “Cadena Presupuestal - Código: APO3-P-001 Versión: 2 - … SOBRE ESTE PERSONAL, QUE GENERALMENTE ES AJENO A LA EMPRESA, SE PUEDE TENER UN CIERTO TIPO DE AUTORIDAD, LA DERIVADA DE LA CONTRATACIÓN DE LOS SERVICIOS. ES EL PROCESO DE RECOLECCION Y EVALUACION DE EVIDENCIAS PARA DETERMI 100507KBRead more Cuestionario Actividad … ¿Cuáles son los elementos principales de la fase de planeación? IMPORTANCIA DEL AUDITOR FORENSE cualquier sistema de control interno proporciona una seguridad razonable pero no absoluta para prevenir errores y/o anomalías Normatividad Normas financieras y de auditoría interna, si las hubiere; criterios de búsqueda; derecho penal; disposiciones relativas al fraude Financiero. LOS PRINCIPALES TIPOS DE INVENTARIOS APLICABLES EN EL AMBIENTE DE SISTEMAS COMPUTACIONALES SON: Inventario de software Inventario del hardware Inventario de consumibles Inventario de documentos Inventario de inmuebles, instalaciones, mobiliario y equipo de sistemas Inventario del personal informático. materia de control, administración de riesgos y gobierno. Plan de trabajo o grafica de gantt 37. Inventario de documentos 179. La información que se obtiene de los cuestionarios de evaluación del sistema de control interno sirve para conocer qué grado de control maneja la entidad y la participación de los colaboradores de la organización con el mantenimiento de un ambiente de control ya que por sí solo el cuestionario de auditoría no es más que un documento inerte. 181. Identificación del legajo de papeles de trabajo EN ESTE LUGAR SE ANOTA EL NOMBRE COMPLETO DE LA EMPRESA A LA CUAL SE PRACTICA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS, JUNTO CON EL NOMBRE DEL ÁREA DE SISTEMAS EN DONDE ÉSTA SE LLEVA A CABO. Preguntas cerradas 131. CLASIFICACIÓN DE LA ENCUESTA POR LA FORMA DE OBTENER LA INFORMACIÓN. A TRAVÉS DE UNA BREVE PRESENTACIÓN CON LA CUAL SE BUSCA ROMPER EL HIELO, Y CON UNA CORTA EXPLICACIÓN DEL OBJETIVO DE LA ENTREVISTA; SI ES NECESARIO, AQUÍ SE HACE LA SOLICITUD DE COOPERACIÓN POR PARTE DEL ENTREVISTADO. 6. Que es observación 162. ESE TIPO DE ENCUESTAS SIRVE PARA QUE EL AUDITOR CONFIRME, VALIDE O RECHACE INFORMACIÓN OBTENIDA PREVIAMENTE SOBRE ALGÚN TEMA EN ESPECIAL, YA SEA APLICANDO LA ENCUESTA A LOS RESPONSABLES DIRECTOS DE ALGÚN FENÓMENO O A LAS PERSONAS QUE PUEDEN VALIDAR ESA INFORMACIÓN. Ago 02, 2022 Control Interno. Un sistema de administración del conocimiento (KMS) es un conjunto organizado de personas, procedimientos, … Observación histórica 9. ... Descargar como (para miembros actualizados) txt (8.2 Kb) pdf (283.1 Kb) docx (183.4 Kb) Leer 4 páginas más » Leer documento completo Guardar Disponible sólo en Clubensayos.com Entrevistas tipo reloj de arena 120. CLASIFICACIÓN DE LA ENCUESTA POR LA FORMA DE MANEJAR LA INFORMACIÓN. CUESTIONARIO DE AUDITORIA DE REDES [pic 5] [pic 6] Criterios: COBIT V 5.0 - ISO 27001 SEGURIDAD DE INFORMACION - ISO 12007 CICLO DE VIDA DE SOFTWARE En base a los 6 hallazgos encontrados en el proceso de auditoría interna a la Unidad de TI en la empresa Exort SAC, a) sustente un informe de auditoría pertinente. MENCIONE 3 CARACTERISTICAS DEL PERSONAL Técnico en informática Conocimiento de administración, contaduría y finanzas Experiencia en el área de informática 28. Our partners will collect data and use cookies for ad targeting and measurement. Compara el programa alcanzado con el programa planeado 26. ES EL INVENTARIO DE TODO LO RELACIONADO CON LAS INSTALACIONES ELÉCTRICAS, ES DECIR, CABLEADOS, CONEXIONES, TIPOS Y UBICACIÓN DE LAS TOMAS ELÉCTRICAS A LAS QUE ESTÁN CONECTADOS LOS SISTEMAS COMPUTACIONALES. Pruebas de Consentimiento 23. 52. MENCIONE LOS TIPOS DE PRUEBAS Pruebas de consentimiento Pruebas de Controles del usuario Pruebas sustantivas 22. EN LA APLICACIÓN DE ESTAS ENCUESTAS, EL AUDITOR PLANTEA LAS PREGUNTAS DIRECTAMENTE AL ENCUESTADO Y OBTIENE SUS RESPUESTAS DE MANERA VERBAL, REGISTRANDO SUS OPINIONES Y COMENTARIOS A TRAVÉS DE ALGÚN MEDIO MAGNÉTICO O TOMANDO NOTA ÉL MISMO. Manuales e instructivos de mantenimiento físico de sistemas (hardware) 194. … El presente cuestionario de Control Interno, se aplica a la Empresa El Éxito S.A., dedicada a la comercialización de repuestos automotrices. INDIQUE LOS PASOS PARA IDENTIFICAR Y SELECCIONAR MÉTODOS, HERRAMIENTAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORIA DE SISTEMAS Establecer la guía de ponderación de los puntos que serán evaluados Elaborar la guía de la auditoria Elaborar los documentos necesarios para la auditoria Diseñar los sistemas programas y métodos de pruebas para la auditoria 51. El primer bloque de preguntas del cuestionario de auditoría que vamos a realizar es el correspondiente al área de planificación que se divide en las preguntas correspondientes a … Encuesta verbales 145. ES UN CUADRO (COLUMNAS Y FILAS) EN DONDE SE ANOTAN DATOS ÚTILES TALES COMO OPERACIONES ARITMÉTICAS, MATEMÁTICAS Y/O ESTADÍSTICAS QUE LE DARÁN ALGÚN SIGNIFICADO A LA EVALUACIÓN. EL AUDITOR INICIA LAS ENTREVISTAS DE ESTE TIPO CON PREGUNTAS DE CARÁCTER GENERAL (ABIERTAS), Y CONFORME AVANZA LA PLÁTICA, VA HACIENDO PREGUNTAS MÁS CONCRETAS (CERRADAS) ENFOCADAS HACIA TEMAS QUE SEAN DE SU INTERÉ. ES LA COMBINACIÓN DE DOS O MÁS DE LOS TIPOS DE PREGUNTAS ANTERIORES, PARA TRATAR DE HACER MÁS ÁGIL Y EFICIENTE LA RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN NECESARIA PARA LA AUDITORÍA. 63. d) Investigar, divulgar y promover únicamente en los practicantes de la profesión. Introspección 169. Una característica medible y controlable para la que se conocen estándares 2. ES LA OBSERVACIÓN DEL HECHO (GESTIÓN INFORMÁTICA) O FENÓMENO (SISTEMAS) EN ESTUDIO, PERO SIN QUE EL OBSERVADOR (AUDITOR) ENTRE UN CONTACTO DIRECTO CON EL ASPECTO OBSERVADO. ESTAS ENTREVISTAS SON DE SUMA IMPORTANCIA AUNQUE PROPIAMENTE NO SEAN ENTREVISTAS DE TRABAJO, YA QUE CUANDO EL AUDITOR LAS APLICA DE MANERA CORRECTA, LE AYUDAN A CONOCER ALGÚN TIPO DE PROBLEMÁTICA QUE SÓLO SE EXPRESA CUANDO NO EXISTE LA PRESIÓN DE UNA ENTREVISTA FORMAL COMO LAS INDICADAS ANTERIORMENTE. Material recopilado por el L.C. TIPOS DE PREGUNTAS PARA ENTREVISTAS Preguntas abiertas, cerradas, de sondeo, de cierre, mixta. Preguntas de Auditoria de Sistemas. Inventario de documentos técnicos para el sistema 186. Preguntas de sondeo 113. ABRIR CUESTIONARIO EN HOT POTATOES. CUÁLES SON LAS TRES ETAPAS DE LA AUDITORIA 1ª. TIPOS DE MANUALES ADMINISTRATIVOS SEGÚN LA INFORMACIÓN QUE CONTENGAN: Manuales de organización Manuales de procedimientos administrativos Manuales de perfil de puestos Otros manuales administrativos. ¿Crees que le dan el mantenimiento adecuado al equipo? Extrospección 8. Extrospección 170. Definiciones de control es una de las fases del proceso administrativo y se encarga de evaluar que Los resultados obtenidos durante el ejercicio se hayan cumplido de acuerdo con los planes y programas previamente determinados 22. • Inventario de hardware • Inventario de consumibles • Manual de organización • Descripción de puestos • Reportes de pruebas y resultados • Respaldos (backups) de datos, disquetes y programas de aplicación de auditoría • Respaldos (backups) de las bases de datos y de los sistemas • Guías de claves para el señalamiento de los papeles de trabajo • Cuadros y estadísticas concentradores de información • Anexos de recopilación de información • Diagramas de flujo, de programación y de desarrollo de sistemas • Testimoniales, actas y documentos legales de comprobación y confirmación Papeles de trabajo para la auditoría de sistemas computacionales 247 • Análisis y estadísticas de resultados, datos y pruebas de comportamiento del sistema • Otros documentos de apoyo para el auditor ÉSTA ES LA PARTE FRONTAL DEL LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO DE LA AUDITORÍA DE SISTEMAS COMPUTACIONALES, Y ES EL PRIMER DOCUMENTO FORMAL QUE SE IDENTIFICA EN DICHO LEGAJO; EN ESTA HOJA, QUE PUEDE SER UNA CARÁTULA FORMAL RIGUROSAMENTE EMPASTADA O UNA SIMPLE PORTADA DE CARTÓN O DE PAPEL COMÚN Y CORRIENTE, SE ANOTAN LOS DATOS ELEMENTALES QUE SIRVEN PARA IDENTIFICAR LA DOCUMENTACIÓN CONTENIDA EN EL LEGAJO. Controles internos para la organización del área de informática •Dirección •División del trabajo •Asignación de responsabilidad y autoridad •Establecimiento de estándares y métodos •Perfiles de puestos 31. ACTIVIDAD 2 Cuestionario Encuestas transversales, unidas, de candado 152. TAMBIÉN CONOCIDA COMO GRADACIÓN DE LIKERT; EN ESTE TIPO DE PREGUNTAS CERRADAS, LAS RESPUESTAS SE EMPLEAN PARA RECOPILAR LAS OPINIONES, INTERESES O ACTITUDES DE LOS ENTREVISTADOS, CONCENTRANDO GRADUALMENTE CADA UNA DE LAS RESPUESTAS, UNA POR UNA, HASTA OBTENER PORCENTAJES REPRESENTATIVOS DE ELLAS, POR LO GENERAL ESTAS PREGUNTAS SE HACEN BAJO CINCO GRADOS O TIPOS DE RESPUESTAS, DONDE LOS EXTREMOS SON TOTALMENTE OPUESTOS ENTRE SÍ. Definición general de auditoría Auditoría es la revisión independiente que realiza un auditor profesional, aplicando técnicas, métodos y procedimientos especializados, a fin de evaluar el cumplimiento de las funciones, actividades, tareas y procedimientos de una entidad administrativa, así como dictaminar sobre el resultado de dicha evaluación. LAS ENTREVISTAS DESARROLLADAS CON PREGUNTAS CERRADAS (O CONCRETAS) SE REALIZAN CON EL PROPÓSITO DE CENTRAR LAS RESPUESTAS DEL AUDITADO HACIA EL OBJETO DE LA ENTREVISTA, SIN DEJARLO SALIR DEL TEMA. EL OBJETIVO DE ESTA PRUEBA ES OBTENER EVIDENCIA SUFICIENTE QUE PERMITA AL AUDITOR EMITIR SU JUICIO EN LAS CONCLUSIONES ACERA DE CUANDO PUEDEN OCURRIR PERDIDAS MATERIALES DURANTE EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACION. ES EL INVENTARIO FÍSICO DE TODOS LOS MATERIALES QUE SE CONSUMEN EN EL ÁREA DE SISTEMAS A FIN DE CONOCER, VALORAR Y RESGUARDAR TODOS LOS MATERIALES QUE CONTRIBUYEN AL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES NECESARIAS PARA EL PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN DE LA EMPRESA. El cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos estando presente el investigador o el responsable del recoger la información, o puede enviarse por correo a los destinatarios seleccionados en la muestra. ES EL INVENTARIO DE LOS DEMÁS DOCUMENTOS NORMATIVOS QUE CONTRIBUYEN AL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES Y OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS. ¿Se han documentado las áreas de responsabilidad del director de TI (CIO, en inglés)? Entrevistas disfrazadas 128. Desempeña el trabajo 7. 3. Todos los estudiantes deben responder las dos interrogantes en una sola intervención. Cuestionario de auditoria de sistemas CAPITULO 1 CONCEPTOS GENERALES 1. Observación indirecta 165. 47. 66. Cuidado Profesional 11. Un Enfoque Integral, de Prentice Hall Hispanoamerica, S.A., nos presenta una parte de esta obra como auditoria de sistemas complejos de PED ... C-PL 003 Cuestionario de auditoría para el área de inventarios y logística. ¿Crees que el equipo de computo es el adecuado? Inventario de estándares y normas de documentación de sistemas 201. CON ESTE INVENTARIO SE BUSCA EVALUAR TODA LA DOCUMENTACIÓN RELACIONADA CON LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DEL ÁREA DE SISTEMAS.
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